美證交會指控兩家煙草商“海外賄賂” – 中國證券報

美國證交會（SEC）8月6日指控美國兩家煙草商以500萬美元行賄海外國家的人員以獲得在海外市場的煙草銷售合同，這一行為違反了反海外腐敗法（FCPA）。據悉，這兩家煙草公司將以3000萬美元的罰款和解監管部門對其提起的海外賄賂民事和刑事指控。

 

　《反海外腐敗法》是美國制定于1977年的一部單行法。按照字面意思可以直譯為"海外腐敗行為法"。該法律禁止美國公司向外國政府公職人員行賄，是目前規制美國企業對外行賄最主要的法律。　　　被控海外行賄的兩家煙草公司分別是總部設在弗吉尼亞州里士滿地區的環球煙草公司（Universal Corporation）和總部設在北卡羅來納州的國際第一聯盟公司（Alliance One International，紐交所代碼：AOI）。環球煙草公司被控行賄泰國、馬拉維和莫桑比克的官員。而國際第一聯盟公司則被控行賄泰國、中國、希臘、印度尼西亞以及吉爾吉斯斯坦等國家的相關人員。

 

　SEC網站披露的指控書稱，環球煙草在2000年至2004年支出大約80萬美元行賄泰國政府所屬的泰國煙草專賣集團（TTM）的官員，為此獲得價值約1150萬美元的煙草銷售合同。由戴蒙公司和標準商業公司合併而成的國際第一聯盟公司曾當時支付超過120萬美元的賄賂費，從TTM獲得價值超過1830萬美元的銷售合同。

 

　此外，美國證交會還稱，國際第一聯盟公司被控在希臘、印度尼西亞、吉爾吉斯斯坦等國存在不正當付款，並在其會計賬冊上未能正確記錄款項的真正用途。而這些付款主要是在2005年5月，通過贈送禮品、旅行、娛樂開支等方式，向數名政府官員行賄。環球煙草公司在馬拉維和莫桑比克也存在此類不當付款。

 

　在有關刑事指控中，美國司法部分別起訴兩家公司一項海外賄賂罪和一項串謀罪。兩家公司和司法部達成無刑事起訴和解協議，表示同意支付刑事處罰，並在三年內聘用第三方獨立賬戶審計公司，監察公司賬戶。

 

　為了和解指控，環球煙草公司表示同意支付440萬美元的刑事罰款，上繳450萬美元的非法所得。國際第一聯盟公司將支付945萬美元的刑事罰款，交出1000萬美元的非法所得利潤回報。

 

　環球煙草公司在一份聲明中說，該公司是主動向當局匯報案情並積極與執法部門合作。除了支付罰款和上繳部分利潤外，環球煙草公司將在操作上積極改良，將使用獨立的賬戶核查審計公司對其進行監督，並建立新的公司規章制度。同時，司法部表示，只要環球煙草公司在未來三年緊遵和司法部定下的協議條款，司法部將不會再追究其刑事責任。

 

席玟 紐約報道